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导江网>财经 >现实版《窃听风云》:恐吓证监会调查人员,安装窃听器,董事长亲

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现实往往比电影好。

香港电影《窃听风云》(The Wind and Cloud of Interception)描述了三名警察在监控上市公司奉化国际涉嫌内幕交易案件的过程中意外获得情报。他们在巨额利润的诱惑下进入股票市场,赚了很多钱。然而,他们被幕后的人追逐,最终以悲伤告终。

在真正的资本市场上,似曾相识的感觉正在悄悄展现...

“蛇吞象”收购意图操纵股价

这次的主角是奔腾集团,一家新成立的三板公司,专门从事各种家用电器和消费电子产品的批发和零售。

2016年12月6日,a股上市公司英利特集团控股股东计划一次性整体协议转让其1.55亿股上市公司股份,金额近30亿元。此外,受让方还必须接受英利特煤炭100%的股权及相关债权。

从转让条件可以看出,只有资本极其雄厚的公司才能负担得起。

然而,碰巧新成立的第三板公司奔腾集团(Pentium Group)跳了出来,表达了参与的意愿,并通过了股东大会的决议。

据公开信息显示,奔腾集团2014年至2018年的收入分别为11.72亿元、14.34亿元、15.46亿元、15.55亿元和15.82亿元。净利润分别为5841万元、1.27亿元、1.28亿元、1.13亿元和1.16亿元。

(官方网站照片)

虽然它看起来不错,但与目标大小相比,它可以说是典型的“吞象蛇”采集。

后一种发展相对平缓。奔腾集团派人进行调查,调查结束后放弃参与股票公开转让。此后,它与英特尔集团没有任何联系。

然而,2017年1月3日,奔腾集团再次通过了“收购a股上市公司的提案”。无论如何,这一定与a股有关。

在此期间,上演了一系列操纵市场的行为!

控制大量账户,集中资本优势、股权优势和信息优势,在连续交易中操纵价格和交易量,在短时间内快速前进和快速退出...

在短短的一周内,奔腾董事长张Mouda和他的妻子(当时的副董事长)张Moumin将公司股价提高了近一倍,约为每股3元。

根据行政处罚决定,在操纵期间(2016年12月30日-2017年1月6日),张谋达和张谋民使用9个证券账户买入344.3万股,卖出奔腾集团66.7万股。停牌后,剩余头寸为277.6万股,市值为1679.4万元。

总的来说,这对夫妇通过共同操纵获得了70.37万元的实际利润。同期奔腾集团股价从3.05元涨到6.05元,五个交易日上涨98.36%,而同期股票转换系统成分指数下跌0.55%,做市商成分指数上涨1.4%,两者相差甚远。

看到这里,小伙伴们明白了,与其说奔腾集团的心比天高,还不如说它必须收购a股公司,最好用“似是而非”的好消息来操纵股价从中获利!

对此,中国证监会处以“一罚五”的最高罚款:没收违法所得70万元,并处违法所得351.85万元,合计400多万元。更严厉的惩罚是两人都被终身禁止进入证券市场。

《窃听风云》的现实版是一部单人剧。

从资本市场来看,大多数市场操纵案例都是用似是而非的好消息让事情发生,奔腾集团也不例外,人才和骨头也没有什么特别之处。

然而,令人震惊的是奔腾集团在中国证监会调查组调查期间的一系列操纵行为,如窃听、谎言、恐吓...这就是简单的“窃听情况”!

根据中国证监会的行政处罚决定,奔腾集团存在三大违法事实:一是未能按照要求改革信息披露义务;2.相关信息披露中的误导性陈述;第三,相关信息披露中存在虚假记载。

值得注意的是,内容一再强调,双方“行为特别恶劣,情况特别严重”:

有关各方的态度令人愤慨,他们多次威胁和恐吓调查人员。

在调查组开展调查工作的地方安装窃听录音设备;

蔑视执法权威,不注意调查过程的严肃性,作出不实陈述,经常编造谎言为自己辩护,并向调查组提供虚假证据...

鉴于当事人的上述行为,中国证监会给予了“大案”处罚。

要知道,在电影《窃听风云》中,操纵股价和说谎的大坏蛋是“奉化国际”的老板马华,窃听的是三名警察,而奔腾集团则是所有行动包的角色,以真实版的《窃听风云》,或者是独白。

更令人惊讶的是,各方认为,国务院《关于中小企业股份转让制度有关问题的决定》中的法律责任部分没有规定市场操纵,股份转让制度应当实行自律监管。他还表示:“过多的监管规则将限制股权转让制度的创新和包容性。”

潜台词是,虽然我操纵了股价,但新的第三板并没有规定这一点,所以这不是操纵市场,不应该受到惩罚~

证券及期货事务监察委员会清楚指出,股份转让系统市场并不违法,股份转让系统市场的包容性并不包括违法行为,放宽股份转让系统市场的准入限制并不等于放宽监管!

电影结尾,反派马志华死前勇敢地说:“当我出狱时,世界将属于我们!”

只是不知道,奔腾集团董事长夫妇在被禁止进入证券市场之前的终身措施,你是这么想的吗?

部分信息来自中国券商

编者|美京评论|贾邱虹

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